12月14日，據(jù)交易商協(xié)會(huì)消息，交易商協(xié)會(huì)組織市場成員對(duì)存續(xù)期管理相關(guān)制度進(jìn)行修訂完善，制定形成《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程》，于近日發(fā)布施行。一是優(yōu)化工作機(jī)制安排，明確每期債項(xiàng)由一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)，同時(shí)明晰承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)與受托管理人之間的職責(zé)邊界，兩類機(jī)構(gòu)既各司其職又相輔相成。二是將自律規(guī)則與市場機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度有機(jī)銜接。三是進(jìn)一步細(xì)化罰則條款。
以下為全文：
銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程（2020年10月16日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過）
第一章總則
第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱“債務(wù)融資工具”）存續(xù)期管理工作，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號(hào)發(fā)布）及中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。
第二條 本規(guī)程所稱存續(xù)期管理是指相關(guān)機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，按照自律規(guī)則和約定對(duì)債務(wù)融資工具發(fā)行人及清償義務(wù)承繼方（兩類主體簡稱“發(fā)行人”）進(jìn)行輔導(dǎo)、監(jiān)測、排查，督導(dǎo)發(fā)行人合規(guī)履行信息披露、還本付息等各項(xiàng)義務(wù)的行為。本規(guī)程所稱存續(xù)期為債務(wù)融資工具發(fā)行登記完成直至本息兌付全部完成或發(fā)生債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止的其他情形期間。
第三條 發(fā)行人應(yīng)為每期債務(wù)融資工具指定一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)，并在發(fā)行文件中披露。承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)”）應(yīng)具備主承銷商資質(zhì)，原則上應(yīng)為當(dāng)期債務(wù)融資工具的主承銷商。
第四條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信的原則，穩(wěn)妥有序地開展存續(xù)期管理工作。
第五條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)及其工作人員不得利用工作中獲得的非公開信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。
第二章存續(xù)期管理工作內(nèi)容及要求
第六條 存續(xù)期管理工作應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）輔導(dǎo)發(fā)行人責(zé)任人員及時(shí)了解存續(xù)期有關(guān)制度要求；
�。ǘ┍O(jiān)測和排查發(fā)行人存續(xù)期義務(wù)履行情況及信用風(fēng)險(xiǎn)；
（三）督導(dǎo)發(fā)行人履行存續(xù)期應(yīng)盡義務(wù)；
（四）按照自律規(guī)則和文件約定組織召開持有人會(huì)議；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助發(fā)行人開展風(fēng)險(xiǎn)和違約處置；
�。┢渌灰咨虆f(xié)會(huì)要求開展的工作。
第七條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)行人按特別關(guān)注、重點(diǎn)關(guān)注、一般關(guān)注、暫不關(guān)注四類進(jìn)行分類管理。其中特別關(guān)注、重點(diǎn)關(guān)注和一般關(guān)注類發(fā)行人組成關(guān)注池。特別關(guān)注類發(fā)行人是指所發(fā)行的公司債、企業(yè)債、債務(wù)融資工具等公司信用類債券已發(fā)生本息支付違約的發(fā)行人。
第八條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)發(fā)行人分類情況制定輔導(dǎo)、監(jiān)測和排查工作方案，明確工作頻率、內(nèi)容和方式等，并有效落實(shí)。其中排查工作包括常規(guī)排查、風(fēng)險(xiǎn)排查、償付資金排查以及其他排查工作。
第九條 監(jiān)測內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人及其發(fā)行的債務(wù)融資工具應(yīng)披露事項(xiàng)、已披露信息、募集資金使用情況、信用風(fēng)險(xiǎn)，以及持有人會(huì)議、投資人保護(hù)和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項(xiàng)。監(jiān)測信息渠道應(yīng)覆蓋發(fā)行人提供的信息以及合理能力范圍內(nèi)可獲得的公開市場信息、主流媒體報(bào)道信息等。
第十條 對(duì)發(fā)行人的常規(guī)排查應(yīng)以現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式定期開展。
其中，對(duì)關(guān)注池發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每季度一次，對(duì)暫不關(guān)注類發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每半年一次。鼓勵(lì)有條件的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)適當(dāng)增加現(xiàn)場形式的常規(guī)排查頻率。常規(guī)排查內(nèi)容應(yīng)覆蓋本規(guī)程第九條所列的監(jiān)測內(nèi)容。
第十一條 對(duì)關(guān)注池發(fā)行人的常規(guī)排查中每年應(yīng)至少有兩次需包括風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)內(nèi)容，即詳細(xì)了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況、融資環(huán)境、外部支持及評(píng)級(jí)變化等。存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)選擇部分關(guān)注池發(fā)行人進(jìn)行壓力測試，可選擇特定發(fā)行人開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
第十二條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一個(gè)月排查債務(wù)融資工具付息和兌付資金落實(shí)情況，督導(dǎo)發(fā)行人及時(shí)做好資金規(guī)劃、按期足額償付。
第十三條 在知悉發(fā)行人存在應(yīng)披露事項(xiàng)、投資人保護(hù)和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項(xiàng)，以及擬變更募集資金用途等情形時(shí)，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人履行自律規(guī)則和文件約定的相關(guān)義務(wù)，并持續(xù)跟蹤后續(xù)進(jìn)展。若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人已出現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人立刻糾正并采取補(bǔ)救措施。
第十四條 作為持有人會(huì)議召集人的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，在知悉存在觸發(fā)持有人會(huì)議召開情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)方溝通并組織召開持有人會(huì)議。
第十五條 債務(wù)融資工具出現(xiàn)償付風(fēng)險(xiǎn)或違約時(shí)，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)制定并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)助發(fā)行人制定并落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，督促發(fā)行人與持有人協(xié)商制定并落實(shí)處置方案。
第十六條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助受托管理人登記擔(dān)保措施，為受托管理人履行代表投資人參與債務(wù)重組、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、提起訴訟或仲裁、參與破產(chǎn)程序等受托管理職責(zé)提供必要的信息和材料。
第十七條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)
發(fā)行人存在嚴(yán)重違反自律規(guī)則行為或重大償付風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)開展工作，及時(shí)提供其履行本規(guī)程要求義務(wù)所需的信息。
第三章內(nèi)部管理要求
第十九條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專門部門或團(tuán)隊(duì)并設(shè)置專門崗位負(fù)責(zé)存續(xù)期管理工作，建立完整的內(nèi)部控制制度，明確本單位存續(xù)期管理工作的業(yè)務(wù)分工、基本流程、崗位配置、工作要求等，并及時(shí)更新完善。
第二十條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立存續(xù)期管理工作臺(tái)賬，對(duì)重大事項(xiàng)監(jiān)測和督導(dǎo)、投資人保護(hù)條款監(jiān)測、募集資金排查、持有人會(huì)議召集、風(fēng)險(xiǎn)和違約處置等工作進(jìn)行記錄。
第二十一條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為每家發(fā)行人建立存續(xù)期管理檔案，將工作記錄、臺(tái)賬、文件和憑證等及時(shí)歸檔。相關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映工作開展情況。
第二十二條 檔案可以紙質(zhì)或電子文檔等形式存儲(chǔ)，應(yīng)至少保存至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止之日起5年止。
第二十三條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng) 對(duì)年度工作進(jìn)行總結(jié)并形成工作報(bào)告，于每年3月31日前報(bào)送交易商協(xié)會(huì)。報(bào)告應(yīng)包括存續(xù)期管理相關(guān)內(nèi)控機(jī)制、業(yè)務(wù)開展情況、工作計(jì)劃等。
第四章自律管理和自律處分
第二十四條 根據(jù)自律管理需要，交易商協(xié)會(huì)可通過電話、郵件、函件、約見談話或現(xiàn)場調(diào)查等方式，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員開展自查、提交材料、履行應(yīng)盡義務(wù)等。相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)配合。
第二十五條 對(duì)未按本規(guī)程第十九條規(guī)定明確工作機(jī)制或建立內(nèi)控制度的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正。
第二十六條 對(duì)未制定或落實(shí)輔導(dǎo)、監(jiān)測、排查工作方案，以及開展監(jiān)測、排查工作明顯未履行注意義務(wù)的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第二十七條 對(duì)知悉發(fā)行人觸發(fā)應(yīng)履行義務(wù)事項(xiàng)后，督導(dǎo)不及時(shí)、不到位的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第二十八 條對(duì)未規(guī)范保管工作檔案的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，可并處責(zé)令改正。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)，可并處責(zé)令改正。
第二十九條 對(duì)不配合交易商協(xié)會(huì)自律管理工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、取消業(yè)務(wù)資格或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十條 對(duì)利用存續(xù)期管理工作中的非公開信息為自己或他人獲取不當(dāng)利益的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、取消業(yè)務(wù)資格或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十一條 對(duì)未按照本規(guī)程要求指定存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，或拒不配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)開展本規(guī)程要求的相關(guān)工作的發(fā)行人，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十二條 上述違規(guī)事項(xiàng)情形明顯輕微或者情形嚴(yán)重、需要先行予以處理的，可根據(jù)相關(guān)自律處分規(guī)則予以自律管理措施。相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員存在違反本規(guī)程規(guī)定的其他行為的，交易商協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律處分規(guī)則，視違規(guī)情節(jié)予以自律管理措施或自律處分措施。
第三十三條 交易商協(xié)會(huì)可組織相關(guān)方對(duì)存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量開展評(píng)價(jià)。
第五章附則
第三十四條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參照本規(guī)程對(duì)發(fā)行人的管理要求開展信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理。
第三十五條 對(duì)境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等產(chǎn)品，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)以及履行同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)產(chǎn)品的自律規(guī)則和文件約定，參照本規(guī)程開展存續(xù)期管理。
第三十六條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書處負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。
來 源：中國網(wǎng)
編 輯：liuy
