12月14日，據(jù)交易商協(xié)會消息，交易商協(xié)會組織市場成員對存續(xù)期管理相關制度進行修訂完善，制定形成《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程》，于近日發(fā)布施行。一是優(yōu)化工作機制安排，明確每期債項由一家機構(gòu)承擔存續(xù)期管理職責，同時明晰承擔存續(xù)期管理職責的機構(gòu)與受托管理人之間的職責邊界，兩類機構(gòu)既各司其職又相輔相成。二是將自律規(guī)則與市場機構(gòu)的內(nèi)控制度有機銜接。三是進一步細化罰則條款。
以下為全文：
銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程（2020年10月16日第五屆常務理事會第十八次會議審議通過）
第一章總則
第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具（以下簡稱“債務融資工具”）存續(xù)期管理工作，根據(jù)中國人民銀行《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》（中國人民銀行令〔2008〕第1號發(fā)布）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）相關自律規(guī)則，制定本規(guī)程。
第二條 本規(guī)程所稱存續(xù)期管理是指相關機構(gòu)在債務融資工具存續(xù)期內(nèi)，按照自律規(guī)則和約定對債務融資工具發(fā)行人及清償義務承繼方（兩類主體簡稱“發(fā)行人”）進行輔導、監(jiān)測、排查，督導發(fā)行人合規(guī)履行信息披露、還本付息等各項義務的行為。本規(guī)程所稱存續(xù)期為債務融資工具發(fā)行登記完成直至本息兌付全部完成或發(fā)生債務融資工具債權(quán)債務關系終止的其他情形期間。
第三條 發(fā)行人應為每期債務融資工具指定一家機構(gòu)承擔存續(xù)期管理職責，并在發(fā)行文件中披露。承擔存續(xù)期管理職責的機構(gòu)（以下簡稱“存續(xù)期管理機構(gòu)”）應具備主承銷商資質(zhì)，原則上應為當期債務融資工具的主承銷商。
第四條 存續(xù)期管理機構(gòu)應遵循勤勉盡責、誠實守信的原則，穩(wěn)妥有序地開展存續(xù)期管理工作。
第五條 存續(xù)期管理機構(gòu)及其工作人員不得利用工作中獲得的非公開信息為自己或他人謀取不當利益。
第二章存續(xù)期管理工作內(nèi)容及要求
第六條 存續(xù)期管理工作應至少包括以下內(nèi)容：
（一）輔導發(fā)行人責任人員及時了解存續(xù)期有關制度要求；
�。ǘ┍O(jiān)測和排查發(fā)行人存續(xù)期義務履行情況及信用風險；
�。ㄈ┒綄Оl(fā)行人履行存續(xù)期應盡義務；
�。ㄋ模┌凑兆月梢�(guī)則和文件約定組織召開持有人會議；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助發(fā)行人開展風險和違約處置；
�。┢渌灰咨虆f(xié)會要求開展的工作。
第七條 存續(xù)期管理機構(gòu)應建立科學合理的分類標準，對發(fā)行人按特別關注、重點關注、一般關注、暫不關注四類進行分類管理。其中特別關注、重點關注和一般關注類發(fā)行人組成關注池。特別關注類發(fā)行人是指所發(fā)行的公司債、企業(yè)債、債務融資工具等公司信用類債券已發(fā)生本息支付違約的發(fā)行人。
第八條 存續(xù)期管理機構(gòu)應根據(jù)發(fā)行人分類情況制定輔導、監(jiān)測和排查工作方案，明確工作頻率、內(nèi)容和方式等，并有效落實。其中排查工作包括常規(guī)排查、風險排查、償付資金排查以及其他排查工作。
第九條 監(jiān)測內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人及其發(fā)行的債務融資工具應披露事項、已披露信息、募集資金使用情況、信用風險，以及持有人會議、投資人保護和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項。監(jiān)測信息渠道應覆蓋發(fā)行人提供的信息以及合理能力范圍內(nèi)可獲得的公開市場信息、主流媒體報道信息等。
第十條 對發(fā)行人的常規(guī)排查應以現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合的方式定期開展。
其中，對關注池發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每季度一次，對暫不關注類發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每半年一次。鼓勵有條件的存續(xù)期管理機構(gòu)適當增加現(xiàn)場形式的常規(guī)排查頻率。常規(guī)排查內(nèi)容應覆蓋本規(guī)程第九條所列的監(jiān)測內(nèi)容。
第十一條 對關注池發(fā)行人的常規(guī)排查中每年應至少有兩次需包括風險排查相關內(nèi)容，即詳細了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、財務狀況、融資環(huán)境、外部支持及評級變化等。存續(xù)期管理機構(gòu)還應選擇部分關注池發(fā)行人進行壓力測試，可選擇特定發(fā)行人開展專項風險排查。
第十二條 存續(xù)期管理機構(gòu)應提前一個月排查債務融資工具付息和兌付資金落實情況，督導發(fā)行人及時做好資金規(guī)劃、按期足額償付。
第十三條 在知悉發(fā)行人存在應披露事項、投資人保護和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項，以及擬變更募集資金用途等情形時，存續(xù)期管理機構(gòu)應及時督導發(fā)行人履行自律規(guī)則和文件約定的相關義務，并持續(xù)跟蹤后續(xù)進展。若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人已出現(xiàn)違規(guī)行為，應督導發(fā)行人立刻糾正并采取補救措施。
第十四條 作為持有人會議召集人的存續(xù)期管理機構(gòu)，在知悉存在觸發(fā)持有人會議召開情形時，應及時與相關方溝通并組織召開持有人會議。
第十五條 債務融資工具出現(xiàn)償付風險或違約時，存續(xù)期管理機構(gòu)應及時制定并啟動應急預案，協(xié)助發(fā)行人制定并落實應急預案，督促發(fā)行人與持有人協(xié)商制定并落實處置方案。
第十六條 存續(xù)期管理機構(gòu)應當協(xié)助受托管理人登記擔保措施，為受托管理人履行代表投資人參與債務重組、申請財產(chǎn)保全、提起訴訟或仲裁、參與破產(chǎn)程序等受托管理職責提供必要的信息和材料。
第十七條 存續(xù)期管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)
發(fā)行人存在嚴重違反自律規(guī)則行為或重大償付風險的，應及時向交易商協(xié)會報告。
第十八條 發(fā)行人應當配合存續(xù)期管理機構(gòu)開展工作，及時提供其履行本規(guī)程要求義務所需的信息。
第三章內(nèi)部管理要求
第十九條 存續(xù)期管理機構(gòu)應指定專門部門或團隊并設置專門崗位負責存續(xù)期管理工作，建立完整的內(nèi)部控制制度，明確本單位存續(xù)期管理工作的業(yè)務分工、基本流程、崗位配置、工作要求等，并及時更新完善。
第二十條 存續(xù)期管理機構(gòu)應建立存續(xù)期管理工作臺賬，對重大事項監(jiān)測和督導、投資人保護條款監(jiān)測、募集資金排查、持有人會議召集、風險和違約處置等工作進行記錄。
第二十一條 存續(xù)期管理機構(gòu)應為每家發(fā)行人建立存續(xù)期管理檔案，將工作記錄、臺賬、文件和憑證等及時歸檔。相關檔案應當真實、準確、完整地反映工作開展情況。
第二十二條 檔案可以紙質(zhì)或電子文檔等形式存儲，應至少保存至債務融資工具債權(quán)債務關系終止之日起5年止。
第二十三條 存續(xù)期管理機構(gòu)應 對年度工作進行總結(jié)并形成工作報告，于每年3月31日前報送交易商協(xié)會。報告應包括存續(xù)期管理相關內(nèi)控機制、業(yè)務開展情況、工作計劃等。
第四章自律管理和自律處分
第二十四條 根據(jù)自律管理需要，交易商協(xié)會可通過電話、郵件、函件、約見談話或現(xiàn)場調(diào)查等方式，要求相關機構(gòu)及人員開展自查、提交材料、履行應盡義務等。相關機構(gòu)及人員應當配合。
第二十五條 對未按本規(guī)程第十九條規(guī)定明確工作機制或建立內(nèi)控制度的存續(xù)期管理機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正。
第二十六條 對未制定或落實輔導、監(jiān)測、排查工作方案，以及開展監(jiān)測、排查工作明顯未履行注意義務的存續(xù)期管理機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業(yè)務或暫停會員權(quán)利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第二十七條 對知悉發(fā)行人觸發(fā)應履行義務事項后，督導不及時、不到位的存續(xù)期管理機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業(yè)務或暫停會員權(quán)利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第二十八 條對未規(guī)范保管工作檔案的存續(xù)期管理機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評，可并處責令改正。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評，可并處責令改正。
第二十九條 對不配合交易商協(xié)會自律管理工作的相關機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業(yè)務、暫停會員權(quán)利、取消業(yè)務資格或取消會員資格。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十條 對利用存續(xù)期管理工作中的非公開信息為自己或他人獲取不當利益的存續(xù)期管理機構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業(yè)務、暫停會員權(quán)利、取消業(yè)務資格或取消會員資格。對負有責任的相關人員可予以警告、嚴重警告或公開譴責，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十一條 對未按照本規(guī)程要求指定存續(xù)期管理機構(gòu)，或拒不配合存續(xù)期管理機構(gòu)開展本規(guī)程要求的相關工作的發(fā)行人，根據(jù)情節(jié)嚴重程度予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉、暫停相關業(yè)務或暫停會員權(quán)利。對負有責任的相關人員可予以誡勉談話、通報批評或警告，可并處責令改正、責令致歉或認定不適當人選。
第三十二條 上述違規(guī)事項情形明顯輕微或者情形嚴重、需要先行予以處理的，可根據(jù)相關自律處分規(guī)則予以自律管理措施。相關機構(gòu)及人員存在違反本規(guī)程規(guī)定的其他行為的，交易商協(xié)會將依據(jù)相關自律處分規(guī)則，視違規(guī)情節(jié)予以自律管理措施或自律處分措施。
第三十三條 交易商協(xié)會可組織相關方對存續(xù)期管理機構(gòu)的工作質(zhì)量開展評價。
第五章附則
第三十四條 存續(xù)期管理機構(gòu)應參照本規(guī)程對發(fā)行人的管理要求開展信用增進機構(gòu)的存續(xù)期管理。
第三十五條 對境外非金融企業(yè)債務融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等產(chǎn)品，存續(xù)期管理機構(gòu)以及履行同等職責的機構(gòu)應按相關產(chǎn)品的自律規(guī)則和文件約定，參照本規(guī)程開展存續(xù)期管理。
第三十六條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負責解釋。
第三十七條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。
來 源：中國網(wǎng)
編 輯：liuy
