春節(jié)前夕，因被母公司占用資金逾22億元而陷入流動(dòng)性危機(jī)的銀億股份有限公司（ST銀億，000981.SZ）先后于1月15日和16日收到由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)甘肅監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》([2020]1號(hào))、《行政處罰決定書》，以及兩起債券交易糾紛案件的《民事判決書》。
甘肅證監(jiān)局對(duì)銀億股份、實(shí)控人熊續(xù)強(qiáng)以及高管方宇、張明海、王德銀、李春兒等共罰款155萬(wàn)元，15日內(nèi)將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)銀行賬戶，并由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。
寧波市中級(jí)人民法院出具的兩份《民事判決書》要求銀億股份10日內(nèi)至少需向中建投信托股份有限公司和新時(shí)代證券股份有限公司付5.3億元。若不能及時(shí)償付，中建投信托有權(quán)以被告寧波市鎮(zhèn)海銀億房產(chǎn)開發(fā)有限公司所有的位于寧波市鎮(zhèn)海區(qū)駱駝街道東邑北路580號(hào)房地產(chǎn)（賬面原值合計(jì)為2.09億元、賬面凈值合計(jì)為1.33億元）折價(jià)或者拍賣、變賣來(lái)優(yōu)先償還。在地圖軟件上搜索，可以看到，該處房地產(chǎn)入駐有歐尚超市等商家。
影響利潤(rùn)約-430萬(wàn)元
根據(jù)兩份《民事判決書》，銀億股份需向中建投信托付清貸款本金4.99億元及按年利率11.7%計(jì)算的逾期罰息，貸款期內(nèi)利息687.995萬(wàn)元及以該筆利息為基數(shù)按1.5%計(jì)算的增值稅，按年利率11.7%計(jì)算的復(fù)利等。
此外，銀億股份需為中建投信托支付律師費(fèi)80萬(wàn)元、案件受理費(fèi)259.2122萬(wàn)元。
銀億股份需支付新時(shí)代證券“銀億房地產(chǎn)股份有限公司2015年面向合格投資者公開發(fā)行公司債券(第一期)”債券本金2000萬(wàn)元；賠償原告新時(shí)代證券以本金2000萬(wàn)元未履行部分為基數(shù)自2018年12月25日起至實(shí)際付清日止按年利率7.28%計(jì)算的利息損失及違約金；支付案件受理費(fèi)等15.24萬(wàn)元。
銀億股份表示，該兩起案件主要系房地產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的買賣合同、租賃合同常規(guī)糾紛。截至公告披露日，其作為原告的未決小額訴訟案件共計(jì)15筆，涉及金額3983.3萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為0.27%)，作為被告的未決小額訴訟案件共計(jì)17筆，涉及金額1396.82萬(wàn)元(占公司最近一期經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)的比例為0.10%)。
判決應(yīng)付利息費(fèi)用與賬面已計(jì)提數(shù)差異不大，故該起訴訟對(duì)銀億股份本期利潤(rùn)的影響主要包括以利息為基數(shù)按1.5%計(jì)算的增值稅、律師費(fèi)及訴訟費(fèi)，合計(jì)影響利潤(rùn)約-430萬(wàn)元。
7筆關(guān)聯(lián)交易未披露
2018年，銀億股份與關(guān)聯(lián)方發(fā)生7筆關(guān)聯(lián)交易，合計(jì)發(fā)生額43.12億元，每筆交易均達(dá)到信息披露標(biāo)準(zhǔn)，銀億股份未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
根據(jù)熊續(xù)強(qiáng)、方宇、張明海、王德銀等人的詢問(wèn)筆錄，銀億集團(tuán)提供的《關(guān)于占用銀億股份資金往來(lái)路線的情況說(shuō)明》等證據(jù)，關(guān)聯(lián)的6家公司包括：寧波盈日金屬制品有限公司、寧波卓越圣龍工業(yè)技術(shù)有限公司、寧波港通凱邦智能科技有限公司、寧波東方甬恒建筑工程有限公司、杭州圣峰貿(mào)易有限公司等5家公司均受熊續(xù)強(qiáng)實(shí)際控制，銀億集團(tuán)為銀億股份控股股東寧波銀億控股有限公司的控股股東，銀億股份與上述6家公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。
2017年，銀億股份子公司寧波銀億時(shí)代房地產(chǎn)開發(fā)有限公司與東方甬恒簽訂《總承包分包補(bǔ)充合同》，合同金額3.75億元，約定東方甬恒向銀億時(shí)代提供勞務(wù)，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。2018年，銀億股份子公司寧波保稅區(qū)凱啟精密制造有限公司(以下簡(jiǎn)稱凱啟精密)與圣峰貿(mào)易簽訂《購(gòu)銷合同》，合同金額1.39億元，約定圣峰貿(mào)易向凱啟精密提供鋁錠，套取中建投信托有限責(zé)任公司發(fā)放的指定用途的項(xiàng)目貸款。
2018年5月3日、8月18日和8月20日，銀億股份子公司寧波銀億房地產(chǎn)開發(fā)有限公司分別與盈日金屬、港通凱邦和卓越圣龍3家公司簽訂《不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買3家公司名下土地及地上建筑物，合同金額分別為6億元、3.5億元、17.6億元
2018年6月1日，銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，購(gòu)買新世紀(jì)大酒店持有的寧波寧興中基置業(yè)有限公司72%的股權(quán)，合同金額11.52億元，并按照約定支付8億元預(yù)付款，新世紀(jì)大酒店收到8億元預(yù)付款后，通過(guò)寧波正邦裝飾工程有限公司、寧波旭邦進(jìn)出口貿(mào)易有限公司等中間環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)入銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方賬戶，由其支配使用。后銀億房產(chǎn)和新世紀(jì)大酒店終止股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，銀億集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方先向新世紀(jì)大酒店轉(zhuǎn)入8億元，新世紀(jì)大酒店后向銀億房產(chǎn)歸還預(yù)付款。從而形成銀億房產(chǎn)通過(guò)新世紀(jì)大酒店向銀億集團(tuán)提供8億元借款事項(xiàng)。
2018年9月，為償還銀億集團(tuán)所欠2.88億元借款，銀億股份子公司寧波銀億新城置業(yè)有限公司將準(zhǔn)備出售的商品房過(guò)戶至第三方，并確認(rèn)為銀億新城銷售收入，從而形成銀億股份子公司代關(guān)聯(lián)方銀億集團(tuán)償還借款事項(xiàng)。
《決定書》表示，熊續(xù)強(qiáng)作為公司董事長(zhǎng)，知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦、東方甬恒、圣峰貿(mào)易等5家公司均為銀億股份關(guān)聯(lián)方，知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還第三方債務(wù)的事項(xiàng)，知悉銀億房產(chǎn)與新世紀(jì)大酒店發(fā)生的資金往來(lái)，對(duì)銀億股份臨時(shí)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)主要責(zé)任，是銀億股份上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。方宇、張明海、王德銀知悉盈日金屬、卓越圣龍、港通凱邦等3家公司均為熊續(xù)強(qiáng)本人實(shí)際控制的企業(yè)，方宇、王德銀知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還第三方債務(wù)的事項(xiàng)，方宇知悉銀億房產(chǎn)與東方甬恒、凱啟精密、圣峰貿(mào)易之間的合同及資金往來(lái)事項(xiàng)，李春兒知悉銀億新城為銀億集團(tuán)償還第三方債務(wù)的事項(xiàng)并具體經(jīng)辦相關(guān)工作，上述4人是銀億股份上述違法行為的其他直接負(fù)責(zé)人員。同時(shí)，熊續(xù)強(qiáng)作為銀億股份實(shí)際控制人，知悉卻不告知銀億股份應(yīng)當(dāng)披露的關(guān)聯(lián)交易信息，其行為同時(shí)構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第三款所述之違法行為。
甘肅證監(jiān)局決定:1.對(duì)銀億股份給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
對(duì)熊續(xù)強(qiáng)給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員處以20萬(wàn)元罰款，作為實(shí)際控制人處以40萬(wàn)元罰款。
對(duì)方宇、張明海、王德銀給予警告，并分別處以15萬(wàn)元罰款。
對(duì)李春兒給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。
來(lái) 源：澎湃新聞網(wǎng)
編 輯：liuy
